从西安体彩假票案看公证的独立性
池州市公证处 方贤淮
二00四年三月二十三日爆发的西安体彩假票案及由此而揭开的即开型体育彩票发行过程中的种种黑幕，不仅引发了中国体彩业的空前信用危机，而且也使整个公证行业的公信力受到了严重的伤害。正如任何事物都有两面性一样，西安体彩假票案同时也为公证行业如何健康发展提供了绝佳的反省机会，比如说曾被公证行业广泛忽视的风险意识、责任意识、程序公正意识、公证预警机制的设立、公证的独立性等问题。由于篇幅所限，本人根据近几个月的观察思考，仅就公证的独立性问题谈点看法，以期引起公证界同行对此问题的高度重视
公证是指国家专门设立的公证机构根据法律的规定和当事人的申请，按照法定的程序证明法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性的非诉讼活动。党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》早已明确将公证处界定为中介组织，公证作为一种代表国家行使证明权的特殊中介活动，为保证其真实性和合法性，必须保持中立即自身的独立性，不受外界任何非正常因素的干扰。然而由于立法和体制两方面的原因，我们看到，公证很难做到独立性。
一 、 影响公证独立性的立法因素
（一）、实体立法和程序立法的缺陷使公证处于虚无主义境地，公证在许多场合成了可有可无的摆设和生存手段。
首先从实体立法来看，严格地说，目前尚无一部实体立法明确规定哪个项目必须公证。就连最能体现公证职能作用的现场监督类公证、保全证据公证、提存公证、继承权公证、遗嘱公证、赠与公证等，在相对应的中华人民共和国招标投标法、拍卖法、政府采购法、民法通则、继承法、合同法等实体法中都没有作出必须公证的规定。公证失去了实体法的依托，处于可有可无的地位，于是许多不应该有的现象发生了，有的公证处于生存的需要，到处找米下锅，为一些企事业单位担任常年法律顾问，对一些大的客户百般迁就，甚至以给回扣的方式拉业务，稳定证源。目前许多地方不合理的公证机构设置又加剧了这种现象的产生，导致恶性竞争频频出现，在生存压力和利欲驱动之下，公证要想坚持自身的独立性又谈何容易。以西安体彩假票案为例，西安体彩中心将彩票发包给杨永明，即已违反了财政部《即开型彩票发行与销隹管理暂行办法》中关于“彩票发行机构不得采用承包、转包、习断等形式对外委托彩票发行和销售业务”的禁止性规定，面对西安体彩中心的这一违规行为，公证员为何不纠正或拒绝公证？在提出查验奖票并填写奖票号码的正当要求遭到拒绝时，公证员为何没有坚持原则予以拒证？西安体彩假票案爆发后，公证员为何要参加西安体彩中心召开的新闻发布会，并在会上为其辩解？细究其原因，除了公证员的自身素质因素外，因利欲驱动而导致的对当事人的无原则迁就和依附，放弃公证的独立性在其中起了决定性的作用。
其次从程序法上看，公证无程序法作保障。尽管《中华人民共和国民事诉讼法》第六十七条对公证的证据效力作了规定，但该条款同时又规定“但有相反证据足以推翻公证证明的除外”但书内容的规定，给了法官以足够的权力不采信公证认定的法律行为、法律事实和文书，而公证机关又没有任何制约手段。实践中也正如此，我们经常可以看到法官在审理案件时撇开公证的认定，另起炉灶，使公证书成为一张废纸。久而久之，就给人产生了公证无用论的印象，就连公证员本人有时也认为公证在很多时候是个摆设。公证的命运在很大程度上掌握在法官手中，公证的独立性又从何谈起。
（二）、公证程序规范对公证独立性涵义的表述不够完整，也未将其提其升至应有的高度。
一九八二年国务院发布的《中华人民共和国公证暂行条例》，作为公证最根本的组织和程序方面的行政法规，对公证的独立性问题只字未提。二00二年司法部发布的《公证程序规则》是当前公证工作中最重要的一部公证程序规范，其中关于公证独立性的表述是“公证处依据事实和法律、法规、规章，独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉”。这一表述有两层意思：一是公证处要依据事实和法律、法规、规章办理公证事务；二是公证处要独立办理公证事务，不受其它单位、个人的非法干涉。但是随着公证事业的快速发展和公证体制改革的不断深入，公证独立性的内涵也发生了很大的变化，原有的表述已不能完全涵盖，必须对公证的独立性重新定义。笔者认为，应结合《公证程序规则》和《公证员职业道德基本准则》关于公证独立性的规定，把公证的独立性完整表述为：“公证处依据事实和法律、法规、规章独立办理公证事务，不受其他单位、个人的非法干涉，不受非客观事实和法律之外因素的影响”。
关于公证的独立性的法律地位问题，目前绝大多数公证程序规范对其都未予充分的重视。除了《中华人民共和国公证暂行条例》和《公证程序规则》外，笔者还查阅了二十个省、市、自治区、直辖市的公证条例或若干规定发现仅有十二个省、市、自治区的公证条例或若干规定对公证的独立性内容作了一般性的规定，尚有八个省、自治区、直辖市的公证条例或若干规定，对公证的独立性未做任何规定。我们现在所看到的《中华人民共和国公证法》（送审稿），对公证的独立性也只是一般性的规定，并未上升到法律基本原则的层面。
二、影响公证独立性的体制因素
当前对公证处的管理实行的是以司法行政机关管理为主的模式，司法行政机关对公证处在许多重大问题上如主任的任命、公证人员的聘用、收益的分配等方面拥有决定权，而司法行政机关又各级政府的职能部门和级成部分。这种管理体制为各级党政部门干预公证事务提供了便利条件。实际上各级党政部门对公证事务的干预也都是通过司法行政机关进行的，例如某公证处曾办理过一重大工程招标投标公证，由市政府出面向公证处调取卷宗，公证处以市政府不是当事人且又未征得当事人同意为由予以拒绝，市政府最后通过给司法局施压的方式达到了目的。更有甚者，有的地方政府在举办一些重大活动如彩票发行时，把公证处作为下属的成员单位看待，具有浓重的行政色彩。这些事例足以说明现有体制下公证要想坚持原则，排除外界干扰，做到自身的独立性是何等艰难。公证独立性的实现，还有待于公证体制改革的进一步深化和完善。
参考文献：
公证员入门 江晓亮主编
公证规章汇编 司法部律师公证工作指导司编
西安“宝马”彩票的断想 作者：方晓阳、陈玉珍
中国公证2004。6
彩票公证应当慎之又慎——由西安体彩舞弊事件想到的作者程芳仁 中国公证20047
央视论坛：“挂彩”的彩票
中华人民共和国公证法（送审稿）
安徽省司法厅《关于规范现场监督公证的通知》
司法部关于“西安体彩假票案等沙及公证严重问题的通报”
关于印发综合治理占道经营行为管理办法的通知
广东省珠海市人民政府
关于印发综合治理占道经营行为管理办法的通知
横琴新区管委会，各区政府（管委会），市府直属各单位：
现将《综合治理占道经营行为管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到问题，请径向市城市监督管理局反映。
珠海市人民政府
二○一一年九月十五日
综合治理占道经营行为管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对占道经营等严重影响市容、市貌行为的治理，维护珠海国家卫生城市的形象，依据城市管理相关法律法规，结合本市实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内下列重点行业占道经营行为的综合治理：
（一）餐饮服务行业。
（二）商品零售行业。
（三）汽车冲洗、美容、维修行业。
（四）食品加工销售行业。
（五）其他重点行业。
第三条 本办法所称占道经营行为指在城市道路两侧、居民区内、市场外延、学校周边、医院周边、宾馆周边、旅游景区周边、公共广场周边等区域进行下列行为，并由此产生乱堆放、乱排放、污染环境、堵塞交通等不良现象的行为：
（一）经营性商铺超出经营地址的门闸、窗、外墙摆放商品。
（二）餐饮服务行业超出门闸设台经营。
（三）汽车清洗、美容、修理行业超出其洗车场地、修理厂地占用公共用地经营业务。
（四）食品加工企业超出其经营地址的门闸、窗、外墙进行食品加工和销售。
（五）其他超出经营地址的门闸、窗、外墙经营的行为。
第四条 市城市监督管理局负责对占道经营综合治理工作统筹协调、明确责任、监督考评以及总结汇报。
规划、工商、环境保护、交通运输、食品药品监督管理、城市管理行政执法、公安等部门，以及街道办（镇政府）、居委会等相关单位在各自的职责范围内，协同市城市监督管理主管部门共同实施本办法。
第五条 本市设立综合治理占道经营联席会议制度，并定期召开联席会议。
综合治理占道经营联席会议，主要研究解决全市占道经营治理中的重大问题，统筹协调相关部门职责分工，加强联合执法和监督管理。
第二章 协同执法
第六条 综合治理占道经营行为的工作可以采取城市管理行政执法部门与其他职能相关部门联合执法的形式。
第七条 在联合整治占道经营行动中，区政府（经济功能区管委会），公安、规划、交通运输、工商、环保、食品药品监督管理等部门，街道办（镇政府）、居委会等相关单位应当会同城市管理行政执法部门联合执法，以达到综合整治的效果。
第八条 在日常的执法工作中，对《珠海经济特区市容和环境卫生管理条例》第十九条规定的占道经营行为，由城市管理行政执法部门作出责令改正、罚款、扣押、没收摆卖的物品和设施的行政处罚；一年之内被处罚三次以上的，行政执法部门应当移交工商行政管理部门，工商行政管理部门应当依法暂扣该商家的营业执照，责令停业整顿。工商行政管理部门应当将处理结果及时通报城市管理行政执法部门。
第九条 城市管理行政执法部门在日常执法中如发现占道经营违法行为同时存在以下情形的，可转至环境保护行政主管部门和工商行政主管部门进行同步处理：
（一）占道经营者在住宅小区内和有住宅使用功能的楼宇设立歌舞厅、迪士高舞厅；机动车维修；产生恶臭、有害气体的服务项目的。
（二）占道经营者在有住宅使用功能的楼宇内设立产生油烟等废气污染的餐饮项目的，该楼宇没有设置经规划部门批准的专门烟道，或厨房未与住宅楼层有一层或者一层以上的间隔的。
（三）占道经营的餐饮服务项目（企业或个体经营者）随意排放垃圾、潲水、污水的。
对前款占道经营者，环境保护管理部门应当根据《珠海市服务业环境管理条例》第十一条、第十四条、第十九条、第二十九条的规定作出相应的处理。工商行政管理部门不予办理营业执照。
第十条 城市管理行政执法部门在日常执法中如发现占道经营违法行为同时存在以下情形的，可转至工商行政管理部门、税务管理部门进行同步处理：
（一）应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为的。
（二）无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为。
（三）已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为。
（四）已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为。
（五）超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。
（六）经营者在领取营业执照后，没有依法办理税务登记的；已经办理税务登记，但税务登记内容发生变化，没有依法办理变更或者注销税务登记的。
对本条第一款第一项至第五项占道经营者，工商行政管理部门应当根据《无照经营查处取缔办法》第四条、第十五条，《个体工商户条例》二十二条的规定依法进行处理。
对本条第一款第六项占道经营者，由税务管理部门责令限期改正；逾期不改正的，经税务管理部门提请，由工商行政管理机关吊销其营业执照。
第十一条 城市管理行政执法部门在日常执法中如发现占道经营违法行为同时存在以下情形的，可转至食品药品监督管理部门进行同步处理：
（一）占道经营的食品生产者不能保持场所环境整洁，并与有毒、有害场所以及其他污染源不能保持规定的距离的。
（二）占道经营的餐饮服务单位等食品经营者不能保持场所环境整洁，并与有毒、有害场所以及其他污染源不能保持规定的距离的。
对前款占道经营者，食品药品监督管理部门应当根据《中华人民共和国食品安全法》第三十一条、第七十七条的规定作出相应处理。
第十二条 城市管理行政执法部门在日常执法中如发现占道经营违法行为同时存在以下情形的，可转至交通运输行政管理部门进行同步处理：
（一）占道经营的机动车洗车行不具有全封闭室内或院内硬化洗车场地，临街清洗站不具备院内清洗条件，无专门的用水手续及循环用水等节水设施的；不配备固定的下水道和专门的沉淀设施，随意排放污水的，洗车脏水进入市政排水管道，腐蚀排水设施，造成环境污染的。
（二）占道经营的汽车维修企业没有与承修车型、经营规模相适应的合法停车场地和生产厂房的（GB/T16739.2-2004）。
（三）占道经营的汽车维修企业不具有废油、废液、废气、废蓄电池、废轮胎及垃圾等有害物质集中收集、有效处理和保持环境整洁的环境保护管理制度，有害物质存储区域应界定不清楚，没有必要的隔离、控制措施的。
对本条前款占道经营者，交通运输管理部门应当根据《机动车维修管理规定》第五十三条的规定作出相应的处理。
第十三条 城市管理行政执法部门在日常执法中如发现占道经营违法者为门前三包责任制单位，可将案件转至门前三包责任单位所在辖区的街道办事处（镇人民政府）、居委会进行同步处理。
第三章 联席会议制度
第十四条 整治规范占道经营联席会议召集人由市政府分管副市长担任，占道经营责任单位的有关负责同志为联席会议成员。
联席会议办公室设在市城市监督管理局，负责联席会议日常工作。办公室主任由市城市监督管理局局长担任。
第十五条 联席会议的主要职能为：
（一）定期通报全市各职能部门对占道经营企业以及个体工商户审批和协同执法的情况。
（二）研究审议全市治理占道经营工作中的重点和难点问题，提出解决方案。
（三）协调解决涉及相关部门的管理问题，促进部门间协作配合，建立长效工作机制。
（四）组织联合专项执法行动，预防、打击占道经营违法行为，维护环境卫生。
第十六条 联席会议工作规则及工作要求：
（一）联席会议原则上每季度召开1至2次，根据工作需要可临时召开全体会议或部分成员会议。
（二）联席会议由联席会议办公室提出需研究解决的问题和事项，报召集人审定会议议题，确定会议时间及形式，由召集人或者召集人委托的成员召集。
（三）联席会议以会议纪要形式明确会议议定事项，印发各相关单位。
（四）联席会议成员单位确定一名联络员，联络员因工作变动需要调整的，由所在单位及时调整，报联席会议办公室备案。
第四章 考核与责任追究
第十七条 整治占道经营考核工作成立领导小组，各相关部门参与，监督考核领导小组下设办公室。
监督考核领导小组办公室设在市城市监督管理局，负责监督考核工作的组织、实施及日常事务。
第十八条 考核工作包括：
（一）有关占道经营企业和个体经营者商铺的规划选址审批事项的落实情况。
（二）有关占道经营企业和个体经营者行业准入批准事项的实施情况。
（三）占道经营企业营业执照取得后的监管环节的实施情况。
（四）相关政府辖区监管环节落实情况。
（五）违法行为发生后行政处罚环节的实施情况。
（六）协同执法行为的配合情况。
（七）市委市政府、市纪检监察部门批转的有关占道经营案件的落实情况。
（八）联席会议决定的专项事项的落实情况。
（九）其他需要监督检查的事项。
第十九条 各项城市管理方面行政许可类的监督方式主要包括：
（一）听取汇报。
（二）现场查看。
（三）调阅档案、卷宗及相关资料。
（四）联席会议决策制度。
第二十条 考核领导小组将考核结果上报市政府和市纪委，作为年终考核各责任单位的依据之一。
第二十一条 相关责任单位滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、行政不作为者，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十二条 本办法自发布之日起施行。