广东省潮州市人民政府


潮州市建设工程交易管理办法

（潮府[1999]40号 1999年6月28日颁发）

　　



第一章 总 则



　　第一条　为加强建设工程管理，规范建设工程承发包行为，根据上级有关规定，结合我市实际，制订本办法。

　　第二条　本市行政区域内的建设工程交易活动，均适用本办法。

　　第三条　本办法所称建设工程交易是指建设工程项目总承包、勘察、设计、施工、建设监理等在指定地点进行招标投标或方案竞投，选择承包单位的活动。

　　第四条　市、县建设行政主管部门负责本级建设工程交易活动的管理。潮州市建设委员会（下称市建委）负责本办法的实施和监督。

市建委设立潮州市建设工程交易中心（下称市交易中心），负责市城区（包括湘桥区、枫溪区、市经济开发试验区，下同）建设工程交易活动的日常工作，为进场交易的双方提供各项服务。

各县建设局应相应成立建设工程交易中心，负责各自辖属范围内建设工程交易工作，并接受市交易中心的业务指导。

第五条 工程交易应坚持公开、公平、公正、择优的原则。交易中心应提高办事效率，公开办事制度和程序。

负责项目报建、建设监理、合同鉴证、工程类别核定、质量安全监督、核发施工许可证工作的职能部门应进入交易中心设点办公。

第六条 交易中心依法履行如下职责：

　　（一）对应招标发包的建设工程实施招标投标登记，为承发包双方提供建设工程招标投标的有关信息。

　　（二）为建设工程开标、评标、定标、洽谈等活动提供场所服务。

　　（三）为承发包双方提供招标投标、施工许可、合同鉴证、质量安全监督等窗口服务。

　　（四）根据有关法律、法规对进行交易的双方的各项交易活动进行指导。

　　（五）受有关部门委托，对违反规定的场外工程交易依法进行检查，并配合有关部门依法查处。

　　第七条　市城区范围内下列工程必须在市交易中心进行交易：

（一）政府投资（包括政府参股投资和政府提供保证性质的使用国外贷款进行转贷的投资）以及国有企事业单位、集体企业和公有产权占主导地位的企业投资的建筑面积在1000平方米或工程造价在100万元以上的各类建设工程（包括房屋工程的土建、水电设备安装、消防装饰工程和交通、电力、水利等专业工程）；

（二）中央、省属及外地驻潮单位投资建设的工程；

（三）建筑面积在3000平方米以上的建设工程项目总承包和建设监理；

（四）总用地面积10000平方米或建筑面积10000平方米以上的住宅小区设计。

第八条 市城区范围以外列为市重点工程的，应进入市交易中心进行交易。

第九条 上述范围以外的建设工程项目，建设单位必须到交易中心办理报建登记手续，经同级建设行政主管部门审核同意后，方可采用直接发包方式选择承包单位。





第二章 建设工程项目报建和招标登记



第十条 建设工程项目报建登记单位必须是法人或依法成立的其他组织，申请报建登记须提交下列资料：

（一）建设用地批准文件或《土地使用证》；

（二）计划部门批准立项的文件；

（三）规划要点和工程设计任务书。

　　第十一条　建设工程项目施工招标登记单位可以是建设单位，也可以是总承包单位或招标代理机构。建设项目施工招标登记须提交下列资料：

　　（一）计划部门签发的《固定资产投资许可证》；

　　（二）规划部门签发的《建设工程规划许可证》（副本）；

　　（三）建设资金来源说明。

　　



第三章 建设工程项目招标信息发布



第十二条　建设工程招标登记之日起5天内，交易中心应在信息厅内发布招标信息。

招标信息载明：项目总承包、勘察设计、施工（含建筑、装饰、安装工程）、建设监理等不同类型的招标活动及工程名称、建筑面积、结构形式、招标方式、招标单位名称、联系人及电话，要求投标单位的资质条件，报名日期等。

　　



第四章 投标单位的选择



第十三条　交易中心在报名期限内接受承包单位报名后，应及时会同有关部门对报名单位进行资格审查。有下列情况之一的，由交易中心提请同级建设行政主管部门取消其报名资格：

（一）因工程质量、安全事故受到处罚，期限未满的；

（二）因其他工程中标后弃标受到处罚，期限未满的；

（三）因承接其他应招标而没有招标的工程受到处罚，期限未满的；

（四）违反建筑工程管理的法律、法规、规章的规定，经指出后仍拒不改正的。

　　第十四条　每个招标项目的投标单位不少于6个，其中1/3由建设单位推荐，其他投标单位由交易中心从审查合格的报名单位中随机抽取。

　　第十五条　依本办法第七条、第八条的规定，应进入市交易中心交易的建设工程项目，因技术性、专业性较强，受工程条件限制，不宜采用公开招标的，经市建委审核，报市政府批准后，方可采用邀请招标。建设单位及市交易中心应优先从近一年中获市级以上建设工程奖项的单位中选取6家投标单位，符合上述条件的单位不足6家时，不足部分由市交易中心在登记的符合工程要求的单位中随机抽取。

第十六条 依本办法第七条、第八条的规定，应进入市交易中心交易的建设工程项目，因技术性、专业性较强，受工程条件限制，不宜采用公开招标的，经市建委审核，报市政府批准后，方可采用议标。建设单位及市交易中心应优先从近一年中获市级以上建设工程奖项的单位中选取不少于2家议标单位，符合上述条件的单位不足2家时，不足部分由市交易中心在登记的符合工程要求的单位中随机抽取。

第十七条 经确定的投标单位应按招标文书要求编制投标书，投标单位在送达投标书时，应按规定向承办交易活动的交易中心缴纳投标保证金，保证金按工程概算总造价的2%计取，最高不超过30万元。





第五章 评标、定标



第十八条 建设工程施工招标评标一般采用工程量清单招标，合理低价中标评标法。不宜采用上述办法的，经同级招投标办公室同意后，可选择以下评标方法：

（一）评分评标法：以调点数法及工期、质量、信誉等综合因素综合评分的招标投标（简称“综合法”招投标）；

（二）平均值评标法：以调标点数为主要依据进行的招投标（简称“点数法”招投标）；

（三）造价总量包干招标，即最佳方案中标评标法；

（四）建设规模总承包招标，即最佳方案中标评标法。

第十九条 评标工作在交易中心指导下由建设单位主持，评标小组由7人以上单数组成，其中建设单位及其主管部门人员占2/5，另外3/5由交易中心从评标人才库中随机抽取。

第二十条 评标小组评定中标单位后，评标结果应形成书面材料，经评标小组成员签字。中标通知书由建设单位和交易中心确认并经同级招投标办公室审核后生效。





第六章 罚 则



　　第二十一条　未按本办法规定进行建设工程交易的，由建设行政主管部门依照有关法律、法规的规定予以处罚。

　　第二十二条　建设行政主管部门或交易中心的工作人员徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上一级主管部门给予处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究其刑事责任。

　　



第七章 附 则



第二十三条 各县人民政府可依据本办法制订实施细则。

第二十四条　本办法由潮州市建设委员会负责解释。自颁发之日起实施。
中国农业银行


中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定
中国农业银行



为了认真贯彻落实全国金融工作会议精神，防范和化解金融风险，有效遏制大案要案，确保中国农业银行改革与发展的顺利进行，现就进一步加强和完善内部控制决定如下：
一、强化法人授权管理
中国农业银行内部法人授权管理，是总行一级法人对全行实施系统管理和控制的基本前提。各级行特别是各级行领导干部，必须牢固树立一级法人观念，自觉维护中国农业银行整体利益和形象，严格在授权范围内依法合规地进行经营管理活动。要不断完善法人授权管理办法，授权内容
要进一步细化和量化，对融资业务、债券买卖、中介代理、外汇交易、票据结算等方面也要授权。要提高法人授权管理的透明度，加强对授权工作的检查和监督。上级行要把对下属机构行使授权权限的情况作为稽核和检查内容，发现越权行为，一律从严处理。
二、完善组织控制
一是组织规模要适度。按照经济区划和效益原则，控制分支机构的总量，调整分支机构的结构和布局。
二是实行部门制约。按照决策系统、执行系统、监督系统相互协调、相互制约的原则，科学地设置各级行内部职能机构。
三是实行岗位制约，科学地设置各职能部门内部的工作岗位。对那些相容或相同的职能、岗位进行归并；对那些不相容或不相同的职能、岗位实行分离；对重要业务岗位，必须实行岗位轮换、强制休假和现场稽核等制度。
四是实行程序制约。各级行要有明确成文的决策程序和议事规则，议事要有书面记录。每项业务操作要依次在各岗位之间传递，不允许逆程序或省略程序运作。
五是实行权限制约。对各级机构、各职能部门、各操作岗位，都要明确权责，制定制约措施。要建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施。岗位责任制要体现出同责同罚，不论哪个部门、哪个环节、哪个层次、哪个岗位，只要在内部控制中负有相同的责任，就应承担相同的处罚。

三、完善制度控制
要在近两年对中国农业银行基本制度进行清理和修订的基础上，按照“缺什么，补什么”的原则，进一步完善和补充中国农业银行的内部控制制度。新设立分支机构和新业务品种开办之前，要先建章立制。要维护内部控制制度的严肃性，制度一旦制定就要坚决执行，不能以任何理由拒
不执行或另搞一套，如执行中确实有困难，可以向有关部门反映，但不能随意更改制度。内部控制制度的综合管理，由稽核部门负责。各职能部门的内控制度要报稽核部门备案，稽核部门有权对各职能部门制定的内控制度提出质疑，有权建议其补充和修改。
四、完善综合控制
要研究制定对全行系统进行综合控制的具体办法和措施，以增强整体控制能力，防止系统失控。要进行经营管理的综合考评，考评指标的设置要突出信贷资金的安全性、流动性、效益性，考评办法要包括激励和约束机制，并用综合考评办法统一和代替各部门的考核办法，上级行要依据
综合考评结果对下级行进行资源配置。要抓紧建立重要业务风险评价制度，对每笔贷款、拆借、投资、外汇交易等业务活动所涉及的交易对象、部门、行业、地区和国家，在开展业务之前，都应当先测定风险指标，业务发生后对风险状况要进行跟踪监测。各级行管理层要能够及时清楚地掌
握自己所面临的风险状况，并适时调整政策，采取相应措施，规避或控制可能出现的风险损失。综合控制由资产负债管理委员会负责组织实施，稽核监督部门负责评价和监督综合控制的有效性。
五、加强业务部门的自律管理
一要加强业务操作层的自律管理。业务操作层必须不折不扣地按基本制度和业务操作规程行事，不允许逆程序运作或省略程序运作，不允许任何人独立地完成一项业务活动的全过程而不受到监控。对违规操作，上级行有权部门要依据《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规
定》及有关业务的违规处理办法严肃查处。
二要加强业务管理层的自律管理。业务管理层要完善业务管理制度和操作规程，同时要加强对所管业务的指导、检查和监督，上级行要把业务部门自律管理是否到位作为考核的重要内容。支行的业务部门要设置监督检查岗，配备监督检查员。凡业务操作层出现违规经营、弄虚作假、大
案要案，在追究当事人责任的同时，要视情节追究业务部门的连带责任。业务部门要进一步加强监督检查工作：
首先，监督检查工作要有量的要求。支行对所属机构执行规章制度和操作程序的情况，每季度至少要检查一次；二级分行对支行业务部门每半年至少要检查一次；一级分行对二级分行每年至少要检查一次；总行对一级分行每年要组织抽查或行际间互查，两年对所有一级分行至少检查一
次。
其次，监督检查工作要实行责任制，检查要有书面记录，并建立检查档案。因没有按规定要求进行检查或检查走过场的，发生违规问题，要视情节追究有关领导和检查人员的责任。
再次，要授予检查人员一定的权限，检查中发现的违规问题，检查人员有权要求限期整改，事后有权追踪整改情况，有权提出对违规人员的处理建议。
六、加强稽核工作
一是按照实现稽核工作独立性、超脱性、权威性的要求，继续深化稽核体制改革。1997年稽核体制改革没有到位的分行，要在上半年全部到位。要正确理解和贯彻执行双重负责制，处理好派驻稽核室与驻地行的关系。要建立一级分行总稽核对总行一级法人的述职制度。各行要认真解决
好体改后稽核人员的编制、干部管理和福利待遇等实际问题。
二是强化对业务部门自律管理到位情况的再监督。要监督业务操作岗位落实基本制度和岗位制约制度的情况，监督业务部门履行监督检查职责情况，监督各业务部门之间相互制约制度的落实情况。
三是切实抓好重点单位和重点项目的专项稽核工作。突出对重点单位、重要业务、要害部位、关键人员以及薄弱环节的稽核，稽核面要达到100%，对稽核中发现的失控点，尤其是关键控制点失控的，要组织专项稽核，跟踪追索，清除隐患。要尽快开展电脑稽核，确保计算机业务处理系
统中潜在的风险能够被及时发现和有效控制。
四是要建立稽核工作质量考核和责任事故处罚制度。要建立稽核工作质量考核体系，作为评价和检查稽核工作的依据。同时，要严格稽核工作人员责任事故处罚制度，对不认真履行职责，该查没查的、走过场的、作虚假稽核评语的，要严肃追究稽核人员的责任。
七、加强纪检监察工作
一要继续认真贯彻党中央、中央纪委及总行关于廉洁自律、反腐倡廉、制止奢侈浪费的各项规定。要以贯彻中央制止奢侈浪费八条规定为重点，结合落实总行十条规定，推动党风廉政建设；继续抓好中央各项廉政规定的落实，促进领导干部廉洁自律；不断提高民主生活会质量，增强各
级行领导班子的凝聚力和战斗力。各级行纪检组要按照党章的规定和中纪委、监察部及总行的有关规定，加强对同级党组和行政领导班子的监督，对违反党纪国法和金融规章制度以及超越授权范围的行为，必须及时向上级党组和纪检组报告。
二要狠抓案件的防范和查处工作，真正落实大案报告制度、隔级核批制度和行长负责制，努力降低大案要案发案率；规范案件上报制度，对有案不报，报而不查，查而不处的，要按照有关规定追究责任；进一步加大执纪力度，严肃处理违法违纪人员和有关责任人员。
三要强化监督检查，认真开展执法监察。要加强对各级行管理人员履行职责情况进行监督检查，强化各级领导干部的职责意识；要抓好廉洁规定的贯彻执行情况的监督检查，确保全面落实；要对落实总行有关规章制度的情况加大监督检查力度，切实解决有章不循等问题。
八、加强安全保卫工作
首先，要坚持综合治理，全面推行安全目标管理责任制。坚持“谁主管，谁负责”的原则，层层签订安全防范责任书，把安全防范案件责任目标量化分解到各个单位、各个业务部门和岗位，把安全目标管理贯穿于业务经营的每个环节。
其次，要贯彻“预防为主”的方针，以预防诈骗、抢劫案件为重点，以营业、守库、押送款为主要环节，定期对一线人员进行防骗识假教育和防范暴力犯罪演练，提高职工的防范意识和防范技能。要加强专职保卫队伍建设，加强枪支管理，加强安全防范设施建设，提高物防、技防水平
。
第三，要加强安全检查，包括综合检查和专项检查。安全检查以支行的日常检查为主，每月不少于一次，检查面50%以上。检查要有记录，发现问题要发“隐患整改通知书”，限期整改，并做出相应处罚。
第四，要严格案件管理。要按照《中国农业银行刑事案件和重大治安灾害事故报告制度》的规定，对有案不报，报而不查，查而不纠的，严肃追究责任。对违反规章制度造成隐患、漏洞以及发生案件、事故的有关单位领导和责任人，必须严格执行有关处理规定。
九、加强对分支机构负责人的监督
对分支机构负责人要明确任期和任期责任，在任职期内，不仅要对本单位的经营管理负全责，还要对本单位依法合规经营、业务报表真实完整负全责。对分支机构负责人要建立责任稽核制度，稽核意见要进人事档案，并作为干部任免或调配的重要依据。分支机构负责人离任前，稽核部
门要对其全面稽核，发现有严重问题的，在问题查清之前不得调离。基层营业机构负责人要严格按照总行颁发的《基层营业机构负责人办事规则》行事。
十、严格责任追究制度
各级行要严格执行总行制定的《中国农业银行工作人员违反规章制度处理的暂行规定》以及有关业务的违规处理办法，以政纪处分为主，经济处罚为辅，坚持从严执纪，违规必究，不但要追究当事人的责任，而且要追究有关领导的连带责任，不搞下不为例。对违规违纪行为，即使没有
造成损失，也必须视情节进行处理，决不能姑息迁就。要建立永久责任制度，每个员工对自己的工作负永久性责任，无论问题何时暴露，原当事人走到哪里，都要按规定严肃追究原当事人的责任。
十一、开展内部控制综合评级工作
总行稽核监督委员会负责全行内部控制的综合评级工作。要根据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》要求，结合中国农业银行的实际，制定出全行内部控制综合评级的实施办法。各级行每年要进行一次内部控制综合评级，通过内部控制综合评级，要发现内控建设中的问
题，对内控制度不健全的，要责成有关部门建章立制；对内控制度执行不力，达不到规定要求的，要责令其限期改正；对违规违纪的，要按有关规定严肃处理。要把内部控制综合评级与等级行管理结合起来，并与奖惩挂钩。
十二、加强内控建设的组织领导，努力实现三年奋斗目标
要坚持在党组(委)统一领导下，业务部门和事后监督部门通力协作，上下齐抓共管。各级行领导要高度重视内控工作，把防范金融风险和大案要案工作真正摆上各级行的重要议事日程，坚持内控优先、标本兼治、预防为主的方针，以抓基础、抓基层、抓薄弱环节为重点，不断完善内控
建设。力争用三年时间，使全行整章建制成效显著，行风行纪明显改善，资产质量逐年提高，新发案件逐年下降，初步实现全行内部控制制度化、程序化、规范化、系统化，形成铁账本、铁算盘和铁规章的“三铁”局面。



1998年1月19日