成都市九洲机电工程研究所与广汉市恒达机电设备厂等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
四川省德阳市中级人民法院（2003）德民初字第95号、四川省高级人民法院（2005）川民终字第81号判决书。

二、案件要旨
商业秘密的特征包括：不要求公开技术；可获得无期限、不受地域限制的保护；保护的程序较为简单，且不需缴纳费用以及商业秘密权人无权排除他人通过正当渠道取得与其相同或类似的信息。企业应综合考虑相关信息的特性、企业的经济实力、保密条件等因素，选择是否采取以商业秘密的形式对有关信息进行保密。

三、基本案情
1994年10月，原告成都市九洲机电工程研究所（下称九洲所）的产品“高温高声超声波管道防垢器”取得实用新型专利（至2001年2月18日，因权利人未缴纳年费，专利权终止），并形成了自己对防垢器生产工艺的独特技术。此后，九洲所于1997年10月将产品投入攀钢市场。
被告唐某曾任九洲所市场部营销处职员，工作期间接受了防垢器的专用技术知识的内部培训。从1995年至2002年均从事产品的营销及维修工作，并作为九洲所代表参与了九洲所对攀钢市场的开拓工作，负责该片区的营销。唐某在九洲所工作期间与九洲所签有《保密条例》，约定：“乙方（唐某）应对甲方（九洲所）的专利技术、专有技术、商业秘密负保密义务，且乙方离开甲方三年内不得披露、使用或允许他人使用甲方的技术和商业秘密；甲方视乙方接触技术、商业秘密程度等级，甲方按季度发给乙方保密费”。唐某在此期间亦实际领取108元/月的保密费。2003年1月，唐某劳动合同期届满后离开九洲所，后在被告恒达厂就职。
恒达厂是于2002年3月设立的一家独资企业。其经营范围为超声波防垢节能器、机电产品配件生产及销售。2002年4月，该厂通过攀枝花市明裕机电设备有限公司将自己生产的2台与九洲所相同型号（TC型）的防垢器产品销往攀钢铸造厂（为九洲所的客户），并于同年7月收回货款。
九洲所前员工罗某等人亦从2002年7月起相继辞职并陆续就职于恒达厂。
后九洲所将唐某和恒达厂以侵犯商业秘密为由起诉至德阳市中级人民法院。

四、法院审理
由于九洲所在本案中主张的技术秘密是否具有商业秘密的性质，属专业知识范畴，故一审法院委托西南科技大学司法鉴定中心进行鉴定。鉴定结论为：九洲所TC型工艺文件未包含在其已失效的专利说明中；九洲所主张的三项秘密点除罐装硅油工艺属公知信息外，其余均具有独特性；九洲所之工艺技术与恒达厂之工艺技术工作原理相同，总体结构大体一致，技术要求雷同，主要装配工艺大同小异，工艺差异部分对产品的制造不会产生实质性影响；业内人士并不能按九洲所之失效专利说明形成与恒达厂相同之工艺。鉴定人及复核人分别为法学教授税某、廖某，辅助鉴定专家为机电工程学科教授朱某、刘某。对此鉴定结论，恒达厂提出了异议，认为鉴定人及复核人的专业知识背景与工艺方法鉴定所要求的不符；鉴定机构将九洲所主张的三项工艺以“秘密点”命名显失公正；工艺的独特性、新颖性不能必然推导出九洲所的秘密点属于法律意义上的技术秘密等。故请求法院不予采信该鉴定结论。
针对恒达厂对鉴定结论所提异议，一审法院认为：1、关于鉴定人的专业知识背景问题。本案司法鉴定结论上署名的鉴定人税某、廖某确系法学教授，不具备本案技术所涉专业知识，但其属于知识产权司法鉴定人员。本案技术秘密的鉴定，是由鉴定机构指定其机电工程技术类辅助司法鉴定专家组人员朱某、刘某等教授会同研究后出具，该两名教授系西南科技大学机电工程学科教授。故该鉴定报告中鉴定人专业知识背景的瑕疵并不足以影响对鉴定结论的采信。2、关于法院及鉴定机构将九洲所主张的三项工艺以“秘密点”命名显失公正的问题。在商业秘密案件审理过程中，将原告主张的其存在商业秘密的技术点从其整体技术中独立出来，并称之为“秘密点”，既便于审理又是此类案件审理中的通用称谓，并不意味着此名称就赋予其商业秘密的法律特征，故恒达厂之该项异议亦不能成立。3、恒达厂认为工艺的独特性、新颖性不能必然推导出九洲所之工艺属法律意义的技术秘密，该抗辩理由成立。因为商业秘密的法律特征就是新颖性、价值性、实用性及保密性，本案所涉工艺方法技术的价值性、实用性已是双方当事人不争的事实，司法鉴定确认了它的新颖性（独特性）并不能必然导出技术秘密的成立，还涉及保密性的审查。综上，鉴定结论确认了九洲所的二项方法技术的独特性，具有实用性、价值性，同时九洲所对这该技术采取了一定的保护措施，故已构成商业秘密中的技术秘密，应受法律保护。
但九洲所未能举证证明唐某等人向恒达厂非法提供其商业秘密，亦没有举证证明恒达厂的生产技术是其采用不正当手段从九洲所非法取得，故根据现有证据不能认定恒达厂已构成侵权。综上，一审法院判决驳回了九洲所的诉讼请求。
宣判后，九洲所不服，向四川省高院提出上诉，主要上诉理由为：从一审法院已认定的事实已经足以推断出恒达厂和唐某侵犯了九洲所的商业秘密，在九洲所已提出充分证据证明了恒达厂存在侵权事实时，恒达厂和唐某要进行反驳，就应当由其提供反驳的证据，即举证责任在恒达厂、唐某一方，一审法院认定应由九洲所负举证责任是适用法律错误。
唐某和恒达厂则认为其不存在侵权行为，请求二审法院驳回九洲所的上诉请求。
二审法院经审理后认为：九洲所涉案的两项工艺技术具备商业秘密的法定构成要件，即不为公众所知悉、秘密性、实用性和价值性，依法应认定为商业秘密。
关于恒达厂、唐某是否侵犯了九洲所的两项工艺技术商业秘密。依据一审的司法技术鉴定结论，二者的相关技术具有相同性。在九洲所举证证明其在先生产、销售TC型超声波防垢器，并向一审法院提交了相关工艺技术图纸以证明其技术来源，且结合恒大厂成立、生产销售涉嫌侵权的产品的时间，以及恒达厂的员工系原九洲所的员工，对九洲所的技术有接触史的情况下，恒达厂应负有证明其生产被控侵权产品工艺技术来源合法的举证责任，但其提交的证据不足以证明其该被控侵权技术的合法来源，故应认定恒达厂生产的HN02型超声波防垢器的技术系来源于九洲所，即应认定恒达厂生产的该产品侵犯了九洲所的相关商业秘密，依法应承担相应的侵权民事责任。
一审虽已查明唐某等人均系原九洲所的员工，但由于唐某并非是恒达厂与九洲所相关技术有接触史的唯一员工，九洲所亦未提交唐某侵犯其商业秘密的直接证据，故九洲所关于恒达厂侵犯其商业秘密，唐某应承担连带责任的主张，因无相关事实和证据证明，法院不予支持。
综上，二审法院判决撤销了德阳市中级人民法院的一审判决，判决恒达厂立即停止使用相关技术，并在该工艺秘密成为公知技术前负保密义务。

五、律师点评
本案中，原告九洲所的产品“高温高声超声波管道防垢器”曾取得过实用新型的专利，但至2001年2月18日，因权利人未缴纳年费，专利权终止。但之后九洲所仍以该工艺被侵犯，向唐某、恒达厂提起侵犯商业秘密诉讼。那么，商业秘密与专利权相比具有哪些特征，权利人又该选择以何种形式来保护其商业秘密为好呢？
商业秘密的特征（同专利相比）概括起来有以下几点：
一、商业秘密不要求公开技术。专利是以公开技术内容为代价来获得法律赋予的专有权，故其内容须表现在专利说明书及附图上，其保护的范围以权利要求书的内容为准。而商业秘密则一般处于秘密状态，以为权利人独有的保密方式维持其价值。
二、商业秘密可获得无期限的保护。专利的保护期由相关法律法规规定，《专利法》规定，自申请之日起，发明专利的保护期为20年，实用新型和外观设计专利的保护期为10年。而商业秘密的保护期则由企业自行决定，不受该技术本身的影响，企业即使决定对商业秘密进行无期限的永久性保护亦可。
三、商业秘密的保护不受地域限制。专利权的取得依国家的法律产生，并在该国的管辖范围内有效。而商业秘密权则不受地域限制，由企业根据自己的需要在不同的国家、地区自行或许可他人使用，同时也由企业自行采取保密措施进行保护，故商业秘密的保护不受地域限制。
四、商业秘密权人无权排除他人通过正当渠道取得与其相同或类似的信息。专利权存在唯一性，一旦被提出专利申请，其他人就不得再以相同的发明、实用新型或外观设计申请专利，故专利权具有绝对的排他性。而商业秘密由于可同时由两个或两个以上权利人共同享有，故当他人通过自行开发、反向工程等途径获得与商业秘密权人相同或类似的信息，商业秘密的权利人是无权进行干预的，故保护性较弱，丧失权利的可能性也较大。
五、商业秘密保护的程序较为简单，且不需缴纳费用。专利权是经过权利人向有关部门申报，并经审查批准后，法律赋予其在管辖范围内受保护的权利，且专利权人需按照规定进行缴费，否则就会像本案的九洲所的专利权一样终止。而商业秘密则是由企业自行采取的保密措施，程序由企业自行决定，故相对而言较为简单，且不需缴纳保护费用。
商业秘密的权利人可综合考虑有关信息的特性、企业的保密条件、企业的经济实力等因素，决定采取仅以商业秘密或专利，或既通过申请专利又作为商业秘密的形式对有关信息进行保护。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。



北京市房屋土地管理局 北京市水


北京市水利工程土地划界确权实施办法
北京市房屋土地管理局 北京市水



为全面开展北京市水利工程用地划界确权的登记发证工作，实现依法、统一、科学管理好水利工程用地，依据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《北京市水利工程保护管理条例》及国家土地局、水利部《关于水利工程用地
划界确权有关问题的通知》、国家土地管理局《确定土地所有权和使用权的若干规定》等法律、法规及文件，特制定本实施办法。
一、水利工程用地申请登记的范围
1．市属及区县国家水利部门管理的水利工程管理范围内的土地。
2．市属及区县国家水利部门直接使用的生产、生活用地及其附属林地。
3．市属及区县国家水利部门使用的其它土地。
二、申请登记
1．区县所属水利工程管理范围内的土地及生产、生活用地，由各区县水利管理部门向本区县土地管理部门申请。
2．市属水利工程管理范围内的土地及生产、生活用地，由市属水利工程管理单位向土地所在区县土地管理部门申请。
3．永定河、北运河（含温榆河、运潮减河）、潮白河三条分级管理的河道，属区县管理的河道、堤防及附属用地由区县水利（水资源）局向当地土地管理部门申请。市属三河管理处直接管理的建筑物及河道，由市属水利工程管理单位向工程所在地土地管理部门申请。
三、宗地划分
1．凡在同一区县境内各河道工程、干渠、支渠、专用防汛公路、水库及其它独立的水利工程用地均可分别作为一宗地登记，相应的水利工程配套附属设施不另分宗。
2．在水利工程管理范围内已经改变其土地用途的土地应独立分宗。
3．在水利工程管理范围之外水利部门使用的生产生活用地应独立分宗。
四、申请土地登记的内容
申请单位在办理土地申请登记时应向土地管理部门提交以下文件：
1．土地申请书。
2．申请单位法人证明、法人代表身份证明，委托代理人申请土地登记的，还应提交授权委托书和代理人资格身份证明。
3．土地权属来源证明。
（1）各时期政府土地管理部门征、拨（使）用土地的批准文件及其它能够说明水利工程用地权属来源的材料；
（2）因房屋买卖、交换等形式取得土地使用权的，除提交买卖、交换等协议书或证明外，还应提交土地使用权的原始取得证明；
（3）因历史等原因无法提交权属证明材料的，可由土地使用单位写出情况说明，并由其上级主管部门出具证明；
（4）无任何手续擅自占用土地的，应提交按有关规定处理后的证明文件；
（5）地上物权属证明，主要是指房屋所有权证。
4．能够说明水利工程土地使用状况的图件（包括工程竣工图），无图件的可在地形图上进行标注（城镇内部的可用1／2000地图，其它可用1／10000）。
五、权属调查
土地管理部门要与水利管理部门密切配合，切实做好水利工程用地的权属调查及审核等工作，具体工作由土地管理部门组织，水利部门负责实施。
权属调查包括下列内容：
1．调查工作底图。
2．编制地籍号（以行政区为单位）。
3．发指界通知。按照工作计划排定权属调查日程，预先通知与本宗地相邻宗地使用者按时到现场指界，通知方式采用书面通知直接送达。
4．现场调查核实。调查人员对照土地登记申请书直接核实本宗地与邻宗地的实际情况是否一致。如有出入，待确认无误后再填写地籍调查表。
5．界址调查操作要点：
（1）界址的认定必须由本宗地及邻宗地使用者亲自到现场共同指界；
（2）经双方认定的界址，必须由双方指界人在地籍调查表上签字盖章；
（3）对有争议的界址，应在调查现场协商解决，调查现场不能处理时，按《中华人民共和国土地管理法》第十三条规定处理；
（4）所有界址点、拐点要按规定设置界标；
（5）违约缺席指界的指界人在认界后不在地籍调查表上签字盖章的，根据不同情况按下述方式处理：
ａ．如一方违约缺席或认界后不在地籍调查表上签字盖章的，其宗地界线以另一方所指界线确定；
ｂ．如双方违约缺席，其宗地界线由调查员依据现状界址及地方习惯确定；
ｃ．将确界结果以书面形式送达违约缺席者和认界后不在地籍调查表上签字盖章者，如有异议，必须在十五日内提出重新划界申请，并负担重新划界的全部费用，逾期不申请，ａ、ｂ两条确界自动生效。
6．记载调查结果。调查结果应在现场记录于地籍调查表上，并绘出宗地草图。
六、水利工程用地的确权原则
市、区县水利管理部门直接管理的水库、渠道、涵闸等水利工程用地以及国家修建水利工程时征用并由水利管理部门使用或划入管理范围的土地，属于国家所有，使用权确定给水利管理部门。其它水利工程管理及附属用地按照以下原则确定土地权属：
1．凡1962年9月《农村人民公社工作条例修正草案》（以下简称《六十条》）公布以前，国家水利部门管理使用的原农民集体所有的土地（含合作化之前的个人土地）迄今没有退给农民集体的，属国家所有，不再补办用地手续，土地使用权确定给水利部门。
2．1962年9月《六十条》公布之日起至1982年5月《国家建设征用土地条例》公布时止，国家水利部门管理使用土地有下列情形之一的，属于国家所有，土地使用权确定给水利部门，不再补办用地手续：
（1）签订过土地转移等有关协议的；
（2）经县以上人民政府批准使用的；
（3）进行过一定补偿或安置劳动力的；
（4）接受农民集体馈赠的；
（5）已购买原集体所有的建筑物的。
3．1982年5月《国家建设征用土地条例》公布时起至1987年《土地管理法》开始施行时止，国有水利部门管理使用的土地按有关规定已办理正式审批手续的，土地所有权属国家所有，土地使用权确定给水利部门。水利部门违反规定使用的农民集体土地，依照有关规定进行了
清查处理后仍由水利部门使用的，确定为国家所有，土地使用权确定给水利部门。
4．1987年1月1日《中华人民共和国土地管理法》施行后，新建的水库、引水、灌溉等水利工程，至今未补办征地手续的，按现行规定补办征地手续后，再确定土地使用权。
5．河道堤防内的土地和堤防外的护堤地，无堤河道历史最高洪水位或设计洪水位以下的土地，除土改时已将所有权分配给农民，国家未征用，且迄今仍归农民集体使用的外，属于国家所有。其它单位或个人擅自占用上述范围内国有土地的，原则上应予退出，如一时无法退出，且不影
响防汛及水利工程管理的，经征得水利管理部门同意，可暂时确定其使用。在水利管理部门与其签定暂时使用协议后，由土地部门发给其临时使用证，今后水利工程建设或管理需要时，应无条件退出，交还水利管理部门。
6．国家兴建水库和整治河道新增可利用的土地，属于国家所有，新增可利用的国有土地用于河道管理或河道整治工程的，其土地使用权确定给水利管理部门。
7．凡土地权属界线明确，与原批准范围相符，但界线内实际面积与原征用或划拨文件批准的面积不一致的，按照原批准征用或划拨的界线确定土地的所有权和使用权，面积误差在登记发证时予以更正，超出或不足部分不再另办手续。
8．凡与河道、渠道、水库等水利工程交叉的设施所占用的土地，土地使用权应确给水利管理部门。
七、地籍测绘勘丈
1．水利工程用地的地籍测绘应按照《城镇地籍调查规程》严格执行。由土地管理部门统一组织，水利管理部门可以承担全部或部分地籍测绘勘丈任务。
2．水利管理部门现有的设计、竣工等图件，经土地管理部门审核，凡符合测绘和登记发证要求的，可不再重新测绘。
3．跨两个或两个以上行政区域的水利工程用地的测绘工作，由双方共同协商，可由一方承担全部测绘任务，并将测绘结果抄送另一方使用，也可由双方共同组织完成。
八、对历史遗留土地问题的处理
1．对于有争议的水利工程管理用地和历史遗留问题，要本着“尊重历史、面对现实、有利团结、有利生产、互谅互让”的确权原则进行协商调解解决。
2．对于由于历史原因确实无法查找权属依据的，或者未办理有关转移手续而又确属水利管理单位使用的土地，可由水利基层管理单位按照土地管理部门的规定写具情况说明，经上级水行政主管部门证明，即可作为确定水利工程土地权属的依据。
3．水利工程管理范围内的国有土地，目前由农民集体或个人耕种的，在不影响行洪、清障和水利管理的前提下，水利管理部门可以与农民集体签订土地使用协议，暂由农民集体继续耕种。
4．在土地权属争议未解决以前，任何一方不得改变土地现状，不得破坏土地上的附着物。
5．对于影响较大的土地权属争议，可由市土地、水利管理部门商区县政府提出处理意见，并上报北京市水利工程土地划界确权联席会议研究处理。
九、界址标志
1．水利工程用地地籍调查确定界址后，界址点及拐点必须埋设界标。对于界址点（拐点）之间距离较长的，原则上每200米加设界标。界址线为曲线的可根据情况适当加设。
2．埋设界标时，必须在双方指界人均在场的情况下，由调查人员对所认定的界址点，在实地现场埋设界标。
3．所需界桩经水利和土地部门协商，可由土地管理部门提供；也可以由水利管理部门按土地管理部门提供的规格、标准自行制作。
十、收费
水利工程用地登记发证应严格按照国家土地管理局、国家测绘局、国家物价局、财政部《关于土地登记收费及其管理办法》文件中的规定的项目及标准收费。
对于经费确实比较困难的水利管理单位，经与土地管理部门协商，可以采取缓、减、免的收费办法。
十一、本办法由市房屋土地管理局负责解释。



1998年3月16日