海南省陵水黎族自治县人民政府


陵府〔2005〕205号


陵水黎族自治县人民政府关于印发《陵水黎族自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》的通知

各乡、镇人民政府，县政府直属各单位：
现将《陵水黎族自治县利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法》印发给你们，请遵照执行。




二OO五年十二月十九日


陵水黎族自治县
利用国家开发银行贷款资金暂行管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强我县利用国家开发银行（以下简称开行）贷款资金管理，提高资金使用效益，保证政府规划目标的实现，促进我县的建设和发展，确保开行贷款项目顺利实施和开行贷款资金本息按期偿还，根据《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》及其他有关协议等文件精神，结合我县实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》中政府信用额度内确定的项目和双方同意调整的项目。
第三条 根据《陵水黎族自治县人民政府与国家开发银行开发性金融合作协议》规定，以陵水县城乡投资有限公司（以下简称城乡公司）作为我县向开行贷款的唯一借款人，统一负责向开行申请贷款，签订贷款合同。
第四条 开行贷款资金专项用于我县城市基础设施、工业区基础设施、卫生、教育、文化、旅游、农业、土地开发和生态建设等项目。
第五条 凡利用开行贷款项目，均须纳入我县基本建设投资计划，并按省政府《关于规范政府投资项目管理的规定》进行管理。
第六条 本办法涉及的各有关责任部门要统一认识，严格按照本办法明确的职责和要求，制定相应的措施，确保本办法顺利实施。
第二章 管理机构职责
第七条 成立陵水黎族自治县利用开发银行贷款资金管理协调小组（以下简称协调小组），协调小组组长由县长担任，副组长由分管财政、城建、国土的副县长担任，成员包括：县发展和改革局局长、县建设局局长、县审计局局长、县国土环境资源局局长、县财政局局长、城乡公司法人代表等。协调小组办公室设在县财政局，办公室主任由县财政局长兼任。协调小组主要职能：
(一)对借款合同的执行、贷款项目的资金使用、监督和偿还负责指导和协调工作；
(二)研究安排开行贷款的项目及年度建设计划；
(三)审议并衔接土地收购、储备、出让计划；
(四)审议利用开行贷款项目、贷款年度用款计划，并将其列入固定资产投资计划，提交县政府常务会议审批；
(五)研究年度财政偿债基金还款资金安排及偿债专户管理问题；
(六)组织对项目建设计划、土地储备出让计划执行和贷款资金使用情况的监督检查，定期听取县监察局、审计局对贷款项目的监察、审计报告；
(七)协调解决其他有关问题。
第三章 土地储备整理
第八条 土地管理部门要按照我县土地利用总体规划、城市规划的要求，依照《陵水黎族自治县土地储备办法》规定，依法加快土地的征用、收回、收购和置换，不断充实土地储备库。
第九条 城乡公司受县政府的委托，根据我县土地利用总体规划及年度土地出让计划，负责对全县储备土地开发性整理。在待储备的土地形成建设条件用地后，由土地管理部门通过招标、挂牌或拍卖的方式出让。
第十条 政府储备土地使用权出让收入完成补偿土地收购、开发整理及上交国家税费后的收益，全部划归县城乡公司开设的偿债资金专户，由县城乡公司统一管理，用于偿还开行贷款，以确保贷款本息按期偿还。
第四章 项目建设管理
第十一条 凡申请利用开行贷款资金的项目，项目的建设管理必须符合基本建设程序的要求。工程的预（概）算必须经县政府和开行海南省分行认可的中介机构审核认定。
第十二条 凡申请利用开行贷款资金的项目，工程建设管理一律采用代建制，项目建设的前期准备、实施、竣工以及项目建设工程、质量、投资控制等全部工作，委托给有相应资质的有实力的工程管理公司或具备相应工程管理能力的企业，作为项目建设期法人，负责对工程建设管理。县城乡公司要按照规定的程序，通过招投标的形式确定代建单位，并对代建单位的工程建设管理行为实施监督。招投标过程应邀请开行参加，并将结果报开行海南省分行备案。
第十三条 工程代建单位要依照代建合同的规定，根据国家规定的审批程序和要求，完成项目的立项、可行性研究、初步设计等前期各项工作，各有关政府职能部门要依照职能范围积极协助代建单位解决工程建设管理中可能遇到的困难，以保证工程项目按时开展及完成。
第十四条 为加强贷款资金管理和监督，县城乡公司应及时整理工程项目建设进展情况的相关材料，并按月将开行贷款资金使用情况、项目建设情况（包括项目投资计划、资金到位情况、工程形象进度和存在问题等）报送协调小组办公室。
第十五条 竣工验收应当先由县城乡公司全面检查，并取得县建设局颁发的工程档案认可文件，再由县财政局组织县建设局、县监察局、项目主管部门等进行正式验收，县监察局负责监督。
第十六条 工程竣工后，代建单位应按照合同规定及时办理工程结算。工程结算经城乡公司初审后，报送县财政局审核，并提请县审计局审计，审计结果作为工程决算的依据。
第五章 贷款资金管理
第十七条 年度投资计划经县政府常务会议批准，并报同级人大备案后，县城乡公司根据批准的利用开行贷款投资计划和项目建设进度，与开行海南省分行签订项目借款合同，办理相关贷款手续。经双方协商一致，在此基础上确定年度用款计划，签订年度提款协议。
第十八条 按照项目借款合同约定，由县城乡公司与开行海南省分行签订土地收益权质押合同，质押登记部门为县国土环境资源局。
第十九条 县城乡公司应按照开行的要求，在开行海南省分行营业部或开行海南省分行指定的银行开立贷款资金专户和一般结算户及偿债资金专户，并指定专人负责帐户管理。
第二十条 县城乡公司必须加强开行贷款的财务管理工作，严格按照《基本建设财务管理规定》和《国有建设单位会计制度》的有关规定，完善公司内部财务管理制度，建立健全财务核算体系，并按国家和开行有关规定和要求，加强对项目的监督。
第二十一条 开行贷款资金实行“专户管理，封闭运行”，贷款资金通过开行或开行指定的银行柜台前移系统支付，凡使用开行贷款的单位（包括代建单位、施工单位、监理单位等），均需在开行海南省分行指定的银行开设帐户，并接受其监督。同时项目代建单位要及时向县城乡公司报送月度用款计划，每月向县城乡公司上报工程进度表。
第二十二条 申请资金拨付时，须按照国家和开行有关规定和要求，填写项目工程建设进度付款审批表（见附表），并提供利用开行贷款季度（或月份）计划、项目合同（包括施工合同、监理合同、设计合同、供贷合同等）等用款依据，最后由县城乡公司报核实拨付。
按照省政府关于政府投资项目管理的规定要求，所有工程项目必须进行年度审计，审计合格才能申请下一年度提款计划。
每个项目均需按照国家有关规定留足工程尾款，作为工程结算及质量保证金，待项目竣工验收后，按双方签订的合同相关条款执行。
第二十三条 有下列情况之一，县城乡公司有权拒绝办理资金拨付手续：
(一)项目不符合基本建设程序；
(二)与施工方或供货方未签订合同的用款；
(三)超过工程进度的用款。
第二十四条 县城乡公司必须按项目建立开行贷款资金支出台帐，确保开行贷款资金专款专用，任何单位和个人不得以任何理由挤占、挪用资金。
第二十五条 县城乡公司要建立建设情况及定期报告制度，按月向协调小组办公室报告工程建设进度和资金使用情况。
第六章 贷款偿还机制
第二十六条 按照县政府承诺，偿还贷款的资金主要来源为土地出让收益、开行建设项目政府特许经营收费收入及行政性收费专户收入、项目经营转让收益、项目自身收益，不足部分由县财政补贴还款。由县财政补贴还款的，应建立政府补贴还款机制，须将当年偿债资金列入县财政预算，并报同级人大审议通过。
第二十七条 为确保贷款按时偿还，财政部门要根据各建设项目还贷资金来源和性质不同，对开行建设项目政府特许经营收费收入及行政性收费专户收入等土地收益以外的还贷资金开设专户进行收集。县城乡公司根据开行的要求，在开行海南省分行或其指定银行对偿债资金专户进行质押，以接受开行海南省分行或其指定银行的监管。
第二十八条 县财政局应按月将所归集的还贷资金划入县城乡公司的“偿债资金专户”、“偿债资金专户”实行余额控制。具体要求为偿债资金专户平均余额应大于当季还本付息额的12%，如余额不足，须在到期日前一个月补足，以满足偿还开行贷款本息需求。“偿债资金专户”账户内资金在保证当期开行贷款本息按时足额偿付的条件下可以正常调度和使用。
第七章 监督管理
第二十九条 县政府定期向县人大报告项目建设和开行贷款资金使用、偿还情况，并接受县人大的监督；定期将项目建设情况向社会公示，接受公众的监督；项目由县审计局每年至少进行一次审计。
第八章 附 则
第三十条 本办法自发布之日起施行。

交通部


公路工程施工监理招标投标管理办法
1998年12月28日，中华人民共和国交通部


《公路工程施工监理招标投标管理办法》已于1998年12月16日经第12次部长办公会议通过，现予发布，自1999年1月1日起施行。

第一章 总 则
第一条 为加强对公路工程施工监理招标投标工作的管理，规范施工监理招投标市场行为，发挥监理在工程建设中控制工程质量的核心作用，根据《中华人民共和国公路法》，制定本办法。
第二条 本办法适用于国家和地方公路工程建设项目。重大公路工程建设项目可参照本办法采用国际招标。
第三条 参加投标的单位必须具有国务院交通主管部门或省级交通主管部门核发的与招标的工程规模相适应的监理资质等级证书，持有工商行政管理部门核发的营业执照并取得法人资格。
第四条 公路工程施工监理招标投标应遵循公开、公平、公正、诚信的原则，以管理水平、技术水平、服务质量、社会信誉展开竞争。
第五条 公路工程施工监理招标投标工作实行统一领导、分级管理。国务院交通主管部门主管全国公路工程监理招标投标工作，县级以上地方人民政府交通主管部门主管本行政区内公路工程监理招标投标工作。
（一）国道主干线和国家、部重点公路工程建设项目的施工监理招标投标工作，由省级交通主管部门管理。招标文件、资格预审报告应报国务院交通主管部门审核；评标报告及评标结果报国务院交通主管部门备案。
（二）其它公路工程建设项目的施工监理招标投标工作，由省级及市、县级交通主管部门管理。

第二章 招 标
第六条 公路工程施工监理招标可采用工程监理总承包或分段工程监理招标两种形式，项目法人应将招标内容和形式在招标广告或邀请函中说明。
第七条 项目法人可以自行组织施工监理招标，亦可委托具备下列条件的机构代理。
（一）具有法人资格；
（二）具有与招标工作相适应的工程管理、概预算管理、财务管理能力；
（三）有组织编制招标文件和标底的能力；
（四）有对投标者进行资格审查和组织评标的能力。
第八条 项目法人及招标代理机构不得参加由其负责招标的建设项目的投标。
第九条 实行监理招标的公路工程建设项目，监理招标工作一般应在施工招标之前进行，并已具备下列条件：
（一）初步设计和概算文件已被批准；
（二）建设资金已经落实；
（三）征地拆迁工作已基本完成或落实，能够保证分年度连续建设；
（四）监理招标文件已编制完毕，并已按分级管理原则报经上级交通主管部门核准。
第十条 招标可采取下列方式：
（一）公开招标。项目法人通过报刊、广播、电视等新闻媒介公开发布招标广告进行招标。
公路工程建设项目的施工监理招标一般均应采取公开招标的形式进行。
（二）邀请招标。对于少数一般建设项目，项目法人可选择数家监理单位并向其发出招标邀请函进行招标，同一合同段应邀参加投标的单位不得少于三家。
（三）议标。对个别技术难度较大、有特殊要求的公路工程建设项目，经工程的上级交通主管部门批准，可邀请符合工程相应资质的监理单位进行协商确定中标者。
第十一条 公路工程施工监理招标工作由项目法人主持，按下列程序进行：
（一）组织编制招标文件，按分级管理原则报上级交通主管部门核准；
（二）发布招标广告；
（三）对投标者进行资格预审，并按分级管理原则将资格预审报告及预审结果报上级交通主管部门审批；
（四）向资格预审合格者发出投标邀请函；
（五）出售或发放招标文件；
（六）组织投标者勘察现场，解答其提出的问题；
（七）接受投标者的标书；
（八）审查投标书的符合性；
（九）组织成立评标委员会或评标小组进行评标，确定中标者；
（十）按分级管理原则，将评标报告及评标结果报上级交通主管部门备案；
（十一）项目法人与中标者签订公路工程施工监理合同。
第十二条 招标文件应具备下列基本内容：
（一）合同文件。包括投标须知，合同条款，投标书的格式及应包含的内容等。
（二）技术规范。包括技术标准、规范等的有关规定，必要的图纸及地质情况等技术资料，工程量清单，工程计量规则等，其内容应与施工招标文件有关规定一致。
（三）项目法人为监理单位提供的设施。包括交通、通讯、试验设备和办公、生活设施等的情况说明。
第十三条 项目法人如需对已出售或发放的招标文件进行补充说明、勘误、澄清，或经上级交通主管部门批准进行局部修正时，最迟应在投标截止日期前15天以书面形式通知所有投标者。补充说明、勘误、澄清和局部修正与招标文件具有同等的法律效力。项目法人改变已出售或发放的招标文件未按上述要求通知投标者，给投标者造成的经济损失，应由项目法人予以赔偿。

第三章 资格预审
第十四条 公路工程施工监理招标实行资格预审制度。投标者应按照招标广告的要求向项目法人递交资格预审申请书，项目法人对投标者承担该项目的监理能力进行预审，作出评估，按照分级管理原则将资格预审报告及预审结果报上级交通主管部门审批。
项目法人只向预审合格的投标者发出投标邀请、出售或发放招标文件。
第十五条 资格预审申请书应包括如下内容：
（一）投标者的组织机构、信誉、业绩等资料；
（二）拟投入到本项目的主要监理人员组成，试验检测能力、技术水平等资料。
第十六条 以联合体形式参加公路工程施工监理投标的，需在资格预审申请书中注明。联合体各成员单位必须签订联合体合作协议书，明确主体及协作单位应承担的责任和享有的权利。其主体和协作成员单位均应符合本办法第一章第三条之规定，并且均须按本办法第十五条之规定分别提供有关资料及联合体合作协议书（复印件）。

第四章 投 标
第十七条 资格预审合格并接到招标文件的投标者，应按时参加项目法人主持召开的投标预备会（即标前会）及勘察现场，按照投标须知的要求填写投标书（包括技术建议书和财务建议书），在招标文件规定的日期和时间内按要求的份数，采用双层密封信封投递或直接送达指定的地点。
第十八条 投标书按要求送达后，在规定的投标截止日期和时间前，投标者如需修改投标书的内容或调整已报的报价，应以正式函件提出并附说明。上述函件采用与投标书相同的密封方式，与投标书具有同等的法律效力。任何函件包括投标书，在招标文件规定的截止日期和时间后送达无效。
第十九条 投标书及任何函件必须经单位盖章并由法定代表人或其授权的代理人签字。
第二十条 投标者在送达投标书的同时，应向项目法人提交投标担保函或交付投标保证金，其交付方式及清退办法应在招标文件中规定。

第五章 开标、评标与定标
第二十一条 发出招标文件到开标的时间，由项目法人根据工程项目的大小和招标内容确定，大中型项目一般应在15至45天内完成。
第二十二条 项目法人应根据国务院交通主管部门有关规定确定标底，并应在投标者送达投标书之后进行，在开标之前完成。
第二十三条 开标仪式由项目法人组织并主持，投标者应出席开标仪式。
第二十四条 开标时，由项目法人、招标代理机构及有关各方检查各份标书的完整性，并宣读各份投标书的主要内容。
第二十五条 由专家组成评标委员会或评标小组进行评标，排出顺序，提出推荐意见，完成评标报告。
项目法人在广泛听取意见的基础上，确定最后的中标单位；按招标文件规定的时限向中标单位发出中标通知书，向落标单位发出落标通知书；并按分级管理原则将评标报告及评标结果报上级交通主管部门备案。
质量监督机构应对评标工作进行全过程监督。
第二十六条 评标过程中，除非评标委员会要求投标者就投标书的有关问题提供书面补充说明和有关资料（该部分说明和资料将作为投标书的组成部分），项目法人、招标代理机构及投标者不得通过任何形式改变投标书的内容和报价。
第二十七条 属于下列情况之一者，应作为废标处理：
（一）投标者未经项目法人同意，不参加开标仪式；
（二）投标书未按要求的方式密封；
（三）投标书未加盖本单位公章或未经法定代表人（或被授权人）签字；
（四）投标者未能按要求提交投标担保函或投标保证金。
（五）投标书字迹潦草、模糊、无法辨认；
（六）投标书未按规定的格式、内容和要求填写；
（七）投标者在一份投标书中，对同一个监理项目报有两个或多个报价，本办法第十八条规定的情况除外；
（八）投标者对同一招标项目递交两份或多份内容不同的投标书，未书面声明哪一个有效；
（九）投标者财务建议书中总报价超出规定的范围。
第二十八条 开标仪式后一般应在15天内完成评标定标工作，由项目法人发出中标通知书并抄知所有投标者，大型项目的评标定标工作最多不超过40天。
第二十九条 自开标至发出中标通知书为评标阶段，一切评标活动均应保密。在评标阶段，评标委员会或评标小组成员不得出席投标者主办或赞助的任何活动。
第三十条 项目法人应在发出中标通知书后15天内一次性返还未被取消投标资格而又未中标的投标者的投标担保函或投标保证金。

第六章 合同签订
第三十一条 中标者应在接到中标通知书后15天内与项目法人按《公路工程施工监理合同范本》的格式和有关条款的要求签订监理合同，合同签订后项目法人应返还中标者的投标担保函或投标保证金。招标文件、投标书、技术建议书、财务建议书及有效的补充说明、资料和函件为签订合同的依据。
第三十二条 任何一方不得以第三十一条所列文件内容以外的条件未满足为理由，拒绝签订合同。中标者拒签合同，无权请求返还投标担保函或投标保证金；项目法人拒签合同，应双倍返还投标担保函金额或投标保证金。
第三十三条 项目法人要求中标者提供履约保证的，履约担保函或交付履约保证金的金额不得超过合同金额的5％。合同签定后三个月内，项目法人应一次性返还中标者的履约担保函或履约保证金。中标者不履行合同的，无权请求返还履约担保函或履约保证金。项目法人不履行合同的，应双倍返还中标者履约担保函金额或履约保证金。
合同执行过程中，项目法人可从每次支付给中标者的监理费中按照交付履约保证金的比例逐次扣出履约保证金；合同履约完成后，项目法人应一次性返还中标者的全部履约保证金。

第七章 法律责任
第三十四条 投标者串通作弊，哄抬标价或任意压价抢标，向项目法人或有关人员采用行贿、回扣等不正当手段招揽工程的，其投标书应作为废标处理，除没收其投标保证金外，交通主管部门可视情节给予警告或处以10000元以下的罚款，并可将处罚情况予以通报。
项目法人泄漏标底，有意压价或附加不合理条件，以任何形式索取或收受回扣、佣金或其它好处的，其招标无效，并应赔偿投标者因此造成的直接经济损失。
第三十五条 在招投标过程中，有关人员出现失职、渎职、索贿、行贿、受贿等行为，损害国家利益和有关单位合法权益的，视情节由交通主管部门会同有关部门给予行政纪律处分；情节严重，构成犯罪的由司法部门依法追究其刑事责任。

第八章 附 则
第三十六条 采取邀请招标或议标方式进行施工监理招标的项目，可实行资格后审，并按分级管理原则将结果报交通主管部门核备。
第三十七条 采用工程监理总承包形式招标的大中型公路工程建设项目，总承包单位根据项目法人的要求，应参照本办法通过二次招标确定驻地监理单位，并根据《公路工程施工监理合同范本》与其签定合同。各级交通主管部门和项目法人应对二次招标工作进行监督和管理。
第三十八条 中外合资、合作、贷款投资及ＢＯＴ形式的公路工程建设项目的施工监理招标，除法律、法规和国际公约、惯例另有规定外应按本办法执行。
第三十九条 招标数额较大的建设项目，项目法人可聘请有资格的律师对有关招标文件和合同文本出具法律咨询意见。在开标和签定合同时，一般应有公证部门参加。
第四十条 省级交通主管部门可根据本办法，结合本地区的具体情况制定实施细则，报国务院交通主管部门备案。
第四十一条 本办法由交通部负责解释。
第四十二条 本办法自1999年1月1日起施行。